涇縣人民政府

關(guān)于印發(fā)《涇縣電機(jī)產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金

管理辦法（試行）》的通知

涇政秘〔2021〕16號(hào)

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，縣直有關(guān)單位：

《涇縣電機(jī)產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金管理辦法（試行）》已經(jīng)縣長(zhǎng)專(zhuān)題會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

 涇縣人民政府

2021年2月7日

涇縣電機(jī)產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金管理辦法

（試行）

第一章  總 則

第一條 為加快我縣電機(jī)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，做大做強(qiáng)電機(jī)產(chǎn)業(yè)集聚，激勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)縣域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，決定設(shè)立涇縣電機(jī)產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金），并制定本管理辦法。

第二條 基金是由縣政府設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，用于支持本地電機(jī)及其配套企業(yè)、在涇縣完成注冊(cè)落戶的招商引資企業(yè)。

第三條 基金按照“政府引導(dǎo)、科學(xué)決策、市場(chǎng)運(yùn)作、循環(huán)滾動(dòng)、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)作實(shí)施?？h政府成立基金投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決策和監(jiān)督，縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)、縣科技商務(wù)經(jīng)信局、縣招商合作服務(wù)中心負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的引進(jìn)與遴選，縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)投資開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣開(kāi)投公司）負(fù)責(zé)基金資金的籌措和具體運(yùn)作。

第四條 基金初始規(guī)模首期到位5000萬(wàn)元，后視基金投資情況報(bào)縣政府同意后予以調(diào)整，最終達(dá)2億元規(guī)模，資金來(lái)源于縣財(cái)政預(yù)算安排、基金投資收益、社會(huì)資本參股。

第二章  基金管理

第五條 成立縣基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣投委會(huì)），由縣政府分管工業(yè)副縣長(zhǎng)擔(dān)任主任，縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任副主任，縣政府辦、縣科技商務(wù)經(jīng)信局、縣財(cái)政局、縣發(fā)改委、縣審計(jì)局、縣生態(tài)環(huán)境分局、縣稅務(wù)局、縣招商合作服務(wù)中心主要負(fù)責(zé)人為成員。負(fù)責(zé)審定支持基金發(fā)展相關(guān)政策，統(tǒng)籌指導(dǎo)政策實(shí)施；審定基金投向、投資原則和發(fā)展規(guī)劃；審定基金管理制度和基金運(yùn)作規(guī)程，審議批準(zhǔn)基金投資、收益分配等方案，決定基金其他重大事項(xiàng)等。

第六條 縣投委會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，負(fù)責(zé)基金的宣傳、解釋工作，建立基金項(xiàng)目庫(kù)及項(xiàng)目滾動(dòng)備選方案，對(duì)申報(bào)的投資項(xiàng)目進(jìn)行綜合分析及組織專(zhuān)家評(píng)審，指導(dǎo)擬投資項(xiàng)目完善申報(bào)資料，健全基金運(yùn)行與管理相關(guān)制度，監(jiān)督檢查基金投入項(xiàng)目的實(shí)施情況，向縣投委會(huì)提出投資意見(jiàn)和建議。

第七條 縣政府委托縣開(kāi)投公司代為履行政府出資人資格，按照相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，承擔(dān)基金的日常運(yùn)作與監(jiān)管，負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)的基金投資項(xiàng)目開(kāi)展調(diào)研論證、盡職調(diào)查、商務(wù)談判，作為投資人代表與被投資企業(yè)簽訂創(chuàng)業(yè)合作協(xié)議，對(duì)投資企業(yè)開(kāi)展年度績(jī)效考核評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)基金退出、清算方案的擬定。

第八條 組建專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)，作為基金涉及重大投資項(xiàng)目評(píng)審和遴選機(jī)構(gòu)。由縣紀(jì)委監(jiān)委、縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)、縣發(fā)改委、縣財(cái)政局、縣審計(jì)局、縣科技商務(wù)經(jīng)信局、縣稅務(wù)局、縣招商合作服務(wù)中心負(fù)責(zé)同志和創(chuàng)投專(zhuān)家、法律專(zhuān)家、財(cái)務(wù)專(zhuān)家組成。負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出專(zhuān)業(yè)性和建設(shè)性意見(jiàn)。

第三章  基金運(yùn)作及操作流程

第九條 本基金為直投基金。即基金直接對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)、債權(quán)等投資。投資對(duì)象僅限于涇縣電機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化和產(chǎn)品升級(jí)投資項(xiàng)目的未上市企業(yè)，但對(duì)于上市企業(yè)的定向增發(fā)，以及所投資企業(yè)上市后，基金所得投資企業(yè)未轉(zhuǎn)讓股份及其配售部分不在此限。

第十條 對(duì)單個(gè)企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)投資最高不超過(guò)企業(yè)注冊(cè)資本金實(shí)繳金額25%或不超過(guò)企業(yè)實(shí)際投入資金25%或持股比例不超過(guò)企業(yè)總股本的35%，且不成為第一大股東。持股期限原則上不超過(guò)8年。

第十一條 本基金通過(guò)以下流程進(jìn)行操作：

（一）企業(yè)申請(qǐng)。申請(qǐng)基金投資的企業(yè)需向縣開(kāi)投公司提交以下資料。

1、基金投資申請(qǐng)表。

2、企業(yè)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法人身份證明和企業(yè)章程。

3、上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（不足1年除外），最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表，銀行資信證明或企業(yè)信譽(yù)等級(jí)證明。

4、被投資企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)（人）、其他股東或合作方簽訂的相關(guān)投資協(xié)議、出資證明及已生效的投資決策文件。

5、其他相關(guān)材料。

（二）投資立項(xiàng)?？h開(kāi)投公司對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行初步調(diào)研，形成意見(jiàn)報(bào)縣投委會(huì)辦公室審核。

（三）盡職調(diào)查。縣開(kāi)投公司對(duì)審核通過(guò)的擬投資企業(yè)開(kāi)展盡職調(diào)查，形成調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查要全面展示企業(yè)情況，針對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題提出風(fēng)控方案，作出調(diào)查結(jié)論。

（四）項(xiàng)目審查。盡職調(diào)查完成后，縣投委會(huì)辦公室組織召開(kāi)專(zhuān)家評(píng)審，對(duì)投資企業(yè)可行性、合規(guī)性、預(yù)計(jì)收益及投資方案進(jìn)行全面評(píng)估，形成審查意見(jiàn)。同意實(shí)施的，需獲全體參會(huì)人員三分之二以上贊成票數(shù)通過(guò)，被否決的通過(guò)手續(xù)和增信措施可再行提交復(fù)審。

（五）投資決策。對(duì)通過(guò)審查的投資企業(yè)，縣開(kāi)投公司編制投資建議方案，報(bào)縣投委會(huì)辦公室審核后提請(qǐng)縣投委會(huì)研究。

（六）通過(guò)實(shí)施。對(duì)通過(guò)的投資企業(yè)，縣開(kāi)投公司按照前期商務(wù)談判成果，擬定股權(quán)投資協(xié)議、項(xiàng)目公司章程、回購(gòu)及擔(dān)保協(xié)議等文件，報(bào)縣投委會(huì)辦公室審定后，與投資企業(yè)簽訂合作協(xié)議，向縣投委會(huì)辦公室申請(qǐng)劃款。并完善股權(quán)質(zhì)押登記、變更等手續(xù)。

第四章  基金退出

第十二條 基金退出方式。通過(guò)首發(fā)上市和并購(gòu)、股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換等途徑實(shí)現(xiàn)退出?；鸫胬m(xù)期滿，原則上按約定進(jìn)行清算。具體清算方案由縣開(kāi)投公司研究提出，經(jīng)縣投委會(huì)辦公室審核后提交縣投委會(huì)批準(zhǔn)。

第十三條 基金形成的股權(quán)一般應(yīng)在8年內(nèi)退出（投資企業(yè)上市情形除外），或被投企業(yè)提出基金退出申請(qǐng)的。為體現(xiàn)基金的公共財(cái)政引導(dǎo)作用和政策導(dǎo)向，投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率（一年至五年期）的50%計(jì)算收益之和；超過(guò)3年且不足5年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率（五年以上期）計(jì)算的收益之和；超過(guò)5年，退出價(jià)格按照市場(chǎng)化方式和基金運(yùn)作的有關(guān)要求確定。具體退出方案由縣開(kāi)投公司研究提出，經(jīng)縣投委會(huì)辦公室審核后提交縣投委會(huì)批準(zhǔn)。

第五章  基金獎(jiǎng)勵(lì)

第十四條 自基金到位后，所投企業(yè)5年內(nèi)在國(guó)內(nèi)主板、中小板成功上市的，或達(dá)到項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的，基金原始投資額和收益全部獎(jiǎng)勵(lì)給所投企業(yè)，超過(guò)5年的，每延遲1年上市的獎(jiǎng)勵(lì)比例減少20%。

第十五條 獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)程序。符合兌現(xiàn)條件的企業(yè)，向縣投委會(huì)辦公室提出申請(qǐng)，由第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和法務(wù)審查，報(bào)縣投委會(huì)研定后由縣開(kāi)投公司予以?xún)冬F(xiàn)。

第六章  風(fēng)險(xiǎn)控制

第十六條 建立引導(dǎo)基金內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)防范與預(yù)警機(jī)制，降低風(fēng)險(xiǎn)投資成本，提高抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，保證基金良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

第十七條 基金不得從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)（本條所指“融資擔(dān)?！?，系指通過(guò)正式批準(zhǔn)有權(quán)從事融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資擔(dān)?；顒?dòng)的）；不得投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；不得向第三方提供贊助、捐贈(zèng)；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資等。閑置資金可參與金融同業(yè)市場(chǎng)業(yè)務(wù)及其他無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資。

第十八條 基金投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動(dòng)使用外，應(yīng)及時(shí)足額上繳縣財(cái)政。政府以投資額為限承擔(dān)有限虧損責(zé)任。允許基金存在年均10%以下無(wú)法收回和償還的情況。

第十九條 縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)縣開(kāi)投公司履行職責(zé)情況和基金投資情況進(jìn)行監(jiān)督?？h經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)聯(lián)合縣財(cái)政局定期組織對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行績(jī)效考核，必要時(shí)縣審計(jì)局可對(duì)基金進(jìn)行審計(jì)。

第二十條 所投企業(yè)出現(xiàn)以下情況之一的，由縣開(kāi)投公司依法追償政府投資，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）對(duì)以弄虛作假等方式套取基金資金的。

（二）因企業(yè)原因造成項(xiàng)目終止的。

（三）企業(yè)中途遷出、注銷(xiāo)或變相歇業(yè)等情況的。

（四）存在其他違法違規(guī)情形的事項(xiàng)。

第七章 附 則

第二十一條 對(duì)涇縣工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有決定性、關(guān)鍵性作用的其他重要項(xiàng)目，經(jīng)縣投委會(huì)批準(zhǔn)，基金支持對(duì)象、運(yùn)作方式、投資比例、退出辦法可實(shí)行“一事一議”。

第二十二條 本辦法由縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)、縣財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)文之日起試行。