涇縣高層次科技人才團(tuán)隊(duì)招引基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為吸引、鼓勵(lì)高層次科技人才團(tuán)隊(duì)在涇縣創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，加快促進(jìn)科技創(chuàng)新，根據(jù)《涇縣引進(jìn)高層次科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)辦法》（涇政辦〔2017〕45號(hào)），決定設(shè)立涇縣高層次科技人才團(tuán)隊(duì)招引基金（以下簡(jiǎn)稱基金）并制定本管理辦法。

第二條 基金是由縣政府引導(dǎo)設(shè)立的政策性獎(jiǎng)扶資金，重點(diǎn)支持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技含量高、商業(yè)模式新并在涇縣注冊(cè)落戶的高層次科技人才團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目。

第三條 基金按照“政府引導(dǎo)、科學(xué)決策、市場(chǎng)運(yùn)作、循環(huán)滾動(dòng)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)作實(shí)施。

第四條 資金主要來(lái)源于財(cái)政預(yù)算安排和基金自身投資收益，也可引進(jìn)專業(yè)投資公司通過參股方式參與投資。

第五條 基金初始規(guī)模2000萬(wàn)元，用于鼓勵(lì)支持高層次科技人才團(tuán)隊(duì)在涇縣創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

第六條 縣政府指定涇縣中小企業(yè)融資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱縣擔(dān)保公司）運(yùn)作管理基金。

第二章 組織與管理

第七條 成立科技團(tuán)隊(duì)投資決策委員會(huì)。委員會(huì)主任由縣政府分管副縣長(zhǎng)擔(dān)任，開發(fā)區(qū)管委會(huì)、政府辦、科技商務(wù)經(jīng)信局、財(cái)政局(地方金融監(jiān)管局)、發(fā)改委、人社局、審計(jì)局、生態(tài)環(huán)境分局、人才辦、縣擔(dān)保公司主要負(fù)責(zé)人為成員。

投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括：

（一）審查批準(zhǔn)基金的管理規(guī)定和重要管理制度；

（二）審查批準(zhǔn)基金的扶持方等重大事項(xiàng)；

（三）審查批準(zhǔn)基金與扶持對(duì)象的合作協(xié)議；

（四）審定基金股權(quán)、債權(quán)退出方案。

第八條 投資決策委員會(huì)下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在縣科技商務(wù)經(jīng)信局，由縣科技商務(wù)經(jīng)信局主要負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，成員由科技商務(wù)經(jīng)信局、開發(fā)區(qū)管委會(huì)、發(fā)改委、財(cái)政局(地方金融監(jiān)管局)、人社局、人才辦、縣擔(dān)保公司等部門組成。

辦公室主要職責(zé)如下：

（一）做好高層次科創(chuàng)團(tuán)隊(duì)及科創(chuàng)團(tuán)隊(duì)基金管理辦法的宣傳及解釋工作；

（二）建立、完善團(tuán)隊(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)項(xiàng)目庫(kù)，對(duì)在庫(kù)企業(yè)進(jìn)行培育、篩選及更新；

（三）負(fù)責(zé)設(shè)立涵蓋人才、技術(shù)、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等方面的專家咨詢庫(kù)，對(duì)擬申報(bào)團(tuán)隊(duì)企業(yè)進(jìn)行綜合分析及評(píng)審，為基金投資提供綜合參考意見；

（四）負(fù)責(zé)與符合申報(bào)條件的團(tuán)隊(duì)企業(yè)做好溝通銜接，指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)企業(yè)完善各項(xiàng)申報(bào)條件、撰寫申報(bào)材料；將符合條件的申報(bào)企業(yè)報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，向基金管理公司提出投資意見和建議；

（五）與基金管理公司一同對(duì)基金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行日常監(jiān)督。

第九條 縣政府委托縣擔(dān)保公司代行政府出資人資格，按照相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，與縣政府審定的科技團(tuán)隊(duì)簽訂創(chuàng)業(yè)合作協(xié)議，明確縣扶持方式及雙方權(quán)利、義務(wù)。其主要職責(zé)如下：

（一）擬定基金的各項(xiàng)管理規(guī)定和重要管理制度草案，報(bào)投資決策委員會(huì)審查批準(zhǔn)；

（二）參與對(duì)科技團(tuán)隊(duì)的專家評(píng)審；

（三）負(fù)責(zé)組織對(duì)科技團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)專家評(píng)審，開展盡職調(diào)查、商務(wù)談判，向投資決策委員會(huì)提出投資計(jì)劃建議，履行出資人投資手續(xù)、投后管理、股權(quán)激勵(lì)和資金退出等具體事宜，對(duì)科創(chuàng)引導(dǎo)基金使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控；

（四）依法履行出資人參與企業(yè)運(yùn)行管理責(zé)任，每半年向投資決策委員會(huì)匯報(bào)科技團(tuán)隊(duì)運(yùn)營(yíng)情況，提出幫扶建議；

（五）開展對(duì)科技團(tuán)隊(duì)的年度績(jī)效評(píng)價(jià)工作，投資決策委員會(huì)辦公室各成員單位配合；

（六）做好基金投資項(xiàng)目的后續(xù)管理。

第十條 政府不參與基金的日常運(yùn)作管理，但基金的投資范圍、投資期限、投資原則、退出機(jī)制等重大事項(xiàng)需在合作協(xié)議和投資章程中明確，并報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)。

第三章 基金運(yùn)作及投資流程

第十一條 基金分為直投基金和引導(dǎo)基金。以直投基金為主。

（一）直投基金。即基金直接對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)、債權(quán)等投資，投向高層次科技人才團(tuán)隊(duì)來(lái)涇縣創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目?；鹜顿Y單個(gè)項(xiàng)目原則上不超過500萬(wàn)元，特別優(yōu)秀項(xiàng)目采取“一事一議”可突破500萬(wàn)元。股權(quán)投資持股比例最高不超過35%，持股期限原則上不超過5年。

（二）引導(dǎo)基金。即基金與其他社會(huì)資本配資成立若干創(chuàng)投子基金進(jìn)行股權(quán)等投資，投向高層次科技人才團(tuán)隊(duì)來(lái)涇縣創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。社會(huì)資本的選擇由投資決策委員會(huì)審定，由基金管理公司與社會(huì)資本簽署相關(guān)合作協(xié)議，創(chuàng)投子基金運(yùn)作按照與社會(huì)資本合作協(xié)議相關(guān)條款執(zhí)行。

第十二條 基金的運(yùn)作模式以股權(quán)投資或債權(quán)投入方式投入企業(yè)，或根據(jù)相關(guān)政策規(guī)定以獎(jiǎng)勵(lì)基金方式投入企業(yè)。選擇債權(quán)投入扶持的科技團(tuán)隊(duì)，由科技團(tuán)隊(duì)（或授權(quán)委派代表）及所在公司與債權(quán)投入實(shí)施主體簽訂不低于5年的債權(quán)協(xié)議，基金可以科技團(tuán)隊(duì)增資或借款方式流入公司，用于研發(fā)和生產(chǎn)，利率依據(jù)企業(yè)基本情況由債權(quán)投入實(shí)施主體與科技團(tuán)隊(duì)談判確定。

第十三條 對(duì)確定扶持的科技團(tuán)隊(duì)實(shí)行先期授信、分期支持的投資制度，由縣擔(dān)保公司根據(jù)科技團(tuán)隊(duì)的年度商業(yè)計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估情況，安排投資計(jì)劃，履行出資手續(xù)。

第十四條 申請(qǐng)基金投資的團(tuán)隊(duì)企業(yè)需向投資決策委員會(huì)辦公室提供以下材料：

（一）基金投資申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法人身份證明和企業(yè)章程（復(fù)印件）；

（三）《安徽省扶持高層次科技人才團(tuán)隊(duì)在皖創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)施細(xì)則（修訂）》（皖科〔2018〕1號(hào)）、《涇縣引進(jìn)高層次科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)辦法》（涇政辦〔2017〕45號(hào)）中關(guān)于高層次科創(chuàng)團(tuán)隊(duì)企業(yè)注冊(cè)成立時(shí)間、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、團(tuán)隊(duì)領(lǐng)軍人才、團(tuán)隊(duì)成員出資情況及占股比例等相關(guān)必備條件證明材料；

（四）上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（不足1年除外），及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表，銀行資信證明或企業(yè)信譽(yù)等級(jí)證明；

（五）被投資企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)（人）、其他股東或合作方簽訂的《投資意向合同》及已生效的投資決策文件；

（六）其他材料。

第十五條 基金投資項(xiàng)目的后續(xù)管理

（一）基金管理單位委派專人按照投資合同對(duì)被投資企業(yè)項(xiàng)目實(shí)施跟蹤調(diào)查、專業(yè)服務(wù)和監(jiān)督。

（二）參考投資決策委員會(huì)和專家咨詢組意見后，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施順利、效果明顯的企業(yè)做出是否增資的決議并實(shí)施。

第四章 基金獎(jiǎng)勵(lì)和退出

第十六條 為保證本基金得到有效管理，持續(xù)有效地服務(wù)企業(yè)發(fā)展，本基金所投資團(tuán)隊(duì)企業(yè)協(xié)議期滿后，項(xiàng)目如滿足《涇縣引進(jìn)高層次科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)辦法》（涇政辦〔2017〕45號(hào)）所規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)條件，本基金可以先收回投資本金及收益，團(tuán)隊(duì)企業(yè)可通過申報(bào)當(dāng)年度科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)政策兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)。

第十七條 獎(jiǎng)勵(lì)政策兌現(xiàn)程序。符合兌現(xiàn)條件的科技團(tuán)隊(duì)，按照要求完成申報(bào)材料，向縣科技商務(wù)經(jīng)信局提出申請(qǐng)，由第三方中介機(jī)構(gòu)實(shí)施財(cái)務(wù)審計(jì)和法務(wù)審查，經(jīng)縣科技商務(wù)經(jīng)信局會(huì)同縣財(cái)政部門批準(zhǔn)兌現(xiàn)方案后，委托相關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法辦理執(zhí)行政策兌現(xiàn)。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督

第十八條 基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、證券投資基金、期貨、房地產(chǎn)、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃以及其他金融衍生品；

（三）不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十九條 建立引導(dǎo)基金內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)防范與預(yù)警機(jī)制，降低風(fēng)險(xiǎn)投資成本，提高抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，保證基金良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

第二十條 建立風(fēng)險(xiǎn)容忍和盡職免責(zé)機(jī)制，在程序合法情況下，由于市場(chǎng)、不可抗力等因素，經(jīng)財(cái)政局和審計(jì)部門審查后，允許基金在一定比例內(nèi)無(wú)法收回和償還的情況。

第二十一條 投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)縣擔(dān)保公司履行職責(zé)情況和基金投資情況進(jìn)行監(jiān)督?？h財(cái)政局(地方金融監(jiān)管局)定期組織或委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行績(jī)效考核，必要時(shí)由審計(jì)部門對(duì)基金進(jìn)行審計(jì)。

第二十二條 獎(jiǎng)勵(lì)政策期滿但科技團(tuán)隊(duì)所在企業(yè)不能滿足獎(jiǎng)勵(lì)政策兌現(xiàn)條件時(shí)，由投資決策委員會(huì)辦公室牽頭組織相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面清算審計(jì)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)期間未發(fā)生違法違規(guī)事項(xiàng)、非經(jīng)營(yíng)性資金占用、與公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展無(wú)關(guān)的消費(fèi)等情形的，縣扶持基金所形成股權(quán)，必要時(shí)委托符合條件的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)處置，處置后所得資金優(yōu)先償還縣扶持基金本金；縣扶持基金所形成債權(quán)，依據(jù)清算結(jié)果予以豁免相應(yīng)債務(wù)。

科技團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)以下情況之一的，將依法追償政府投資，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）對(duì)以弄虛作假等方式套取扶持資金的；

（二）年度項(xiàng)目進(jìn)度評(píng)估嚴(yán)重不合格的；

（三）科技團(tuán)隊(duì)領(lǐng)軍人變化或其他原因，造成項(xiàng)目終止的；

（四）項(xiàng)目運(yùn)行過程中出現(xiàn)弄虛作假、截留、挪用、擠占專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)（包含但不限于非經(jīng)營(yíng)性資金占用、與公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展無(wú)關(guān)的消費(fèi)）等違反財(cái)務(wù)制度的行為；

（五）中途遷出、注銷或變相歇業(yè)等情況的；

（六）其他違法違規(guī)事項(xiàng)。

第六章 附則

第二十三條 本辦法由縣科技商務(wù)經(jīng)信局、縣財(cái)政局(地方金融監(jiān)管局)負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本辦法自2020年2月1日起施行。