關(guān)于印發(fā)《涇縣電機產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金管理辦法（試行）》的通知

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，縣直有關(guān)單位，開發(fā)區(qū)：

《涇縣電機產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金管理辦法（試行）》已經(jīng)縣長專題會議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

2021年2月  日

涇縣電機產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條  為加快我縣電機產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，做大做強電機產(chǎn)業(yè)集聚，激勵企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動縣域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，決定設(shè)立涇縣電機產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金（以下簡稱基金），并制定本管理辦法。

第二條  基金是由縣政府設(shè)立并按照市場化方式運作的政策性基金，用于支持本地電機及其配套企業(yè)、在涇縣完成注冊落戶的招商引資企業(yè)。

第三條  基金按照“政府引導(dǎo)、科學(xué)決策、市場運作、循環(huán)滾動、防范風(fēng)險”的原則運作實施?？h政府成立基金投資決策委員會負責(zé)決策和監(jiān)督，縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會、縣科技商務(wù)經(jīng)信局、縣招商合作服務(wù)中心負責(zé)投資項目的引進與遴選，縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)投資開發(fā)有限公司（以下簡稱縣開投公司）負責(zé)基金資金的籌措和具體運作。

第四條  基金初始規(guī)模首期到位5000萬元，后視基金投資情況報縣政府同意后予以調(diào)整，最終達2億元規(guī)模，資金來源于縣財政預(yù)算安排、基金投資收益、社會資本參股。

第二章 基金管理

第五條  成立縣基金投資決策委員會（以下簡稱縣投委會），由縣政府分管工業(yè)副縣長擔(dān)任主任，縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會主要負責(zé)人擔(dān)任副主任、縣政府辦、縣科技商務(wù)經(jīng)信局、縣財政局、縣發(fā)改委、縣審計局、縣生態(tài)環(huán)境分局、縣稅務(wù)局、縣招商合作服務(wù)中心主要負責(zé)人為成員。負責(zé)審定支持基金發(fā)展相關(guān)政策，統(tǒng)籌指導(dǎo)政策實施；審定基金投向、投資原則和發(fā)展規(guī)劃；審定基金管理制度和基金運作規(guī)程，審議批準基金投資、收益分配等方案，決定基金其他重大事項等。

第六條 縣投委會下設(shè)辦公室，設(shè)在縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會，負責(zé)基金的宣傳、解釋工作，建立基金項目庫及項目滾動備選方案，對申報的投資項目進行綜合分析及組織專家評審，指導(dǎo)擬投資項目完善申報資料，健全基金運行與管理相關(guān)制度，監(jiān)督檢查基金投入項目的實施情況，向縣投委會提出投資意見和建議。

第七條  縣政府委托縣開投公司代為履行政府出資人資格，按照相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，承擔(dān)基金的日常運作與監(jiān)管，負責(zé)對申報的基金投資項目開展調(diào)研論證、盡職調(diào)查、商務(wù)談判，作為投資人代表與被投資企業(yè)簽訂創(chuàng)業(yè)合作協(xié)議，對投資企業(yè)開展年度績效考核評價，負責(zé)基金退出、清算方案的擬定。

第八條  組建專家評審委員會，作為基金涉及重大投資項目評審和遴選機構(gòu)。由縣紀委監(jiān)委、縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會、縣發(fā)改委、縣財政局、縣審計局、縣科技商務(wù)經(jīng)信局、縣稅務(wù)局、縣招商合作服務(wù)中心負責(zé)同志和創(chuàng)投專家、法律專家、財務(wù)專家組成。負責(zé)對投資項目進行評審，提出專業(yè)性和建設(shè)性意見。

第三章 基金運作及操作流程

第九條 本基金為直投基金。即基金直接對項目進行股權(quán)、債權(quán)等投資。投資對象僅限于涇縣電機產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化和產(chǎn)品升級投資項目的未上市企業(yè)，但對于上市企業(yè)的定向增發(fā)，以及所投資企業(yè)上市后，基金所得投資企業(yè)未轉(zhuǎn)讓股份及其配售部分不在此限。

第十條  對單個企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)投資最高不超過企業(yè)注冊資本金實繳金額25%或不超過企業(yè)實際投入資金25%或持股比例不超過企業(yè)總股本的35%，且不成為第一大股東。持股期限原則上不超過8年。

第十一條 本基金通過以下流程進行操作：

（一）企業(yè)申請。申請基金投資的企業(yè)需向縣開投公司提交以下資料。

1、基金投資申請表。

2、企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼、法人身份證明和企業(yè)章程。

3、上年度財務(wù)審計報告（不足1年除外），最近一期的財務(wù)報表，銀行資信證明或企業(yè)信譽等級證明。

4、被投資企業(yè)與投資機構(gòu)（人）、其他股東或合作方簽訂的相關(guān)投資協(xié)議、出資證明及已生效的投資決策文件。

5、其他相關(guān)材料。

（二）投資立項。縣開投公司對擬投資企業(yè)進行初步調(diào)研，形成意見報縣投委會辦公室審核。

（三）盡職調(diào)查?？h開投公司對審核通過的擬投資企業(yè)開展盡職調(diào)查，形成調(diào)查報告。盡職調(diào)查要全面展示企業(yè)情況，針對存在的風(fēng)險和問題提出風(fēng)控方案，作出調(diào)查結(jié)論。

（四）項目審查。盡職調(diào)查完成后，縣投委會辦公室組織召開專家評審，對投資企業(yè)可行性、合規(guī)性、預(yù)計收益及投資方案進行全面評估，形成審查意見。同意實施的，需獲全體參會人員三分之二以上贊成票數(shù)通過，被否決的通過手續(xù)和增信措施可再行提交復(fù)審。

（五）投資決策。對通過審查的投資企業(yè)，縣開投公司編制投資建議方案，報縣投委會辦公室審核后提請縣投委會研究。

（六）通過實施。對通過的投資企業(yè)，縣開投公司按照前期商務(wù)談判成果，擬定股權(quán)投資協(xié)議、項目公司章程、回購及擔(dān)保協(xié)議等文件，報縣投委會辦公室審定后，與投資企業(yè)簽訂合作協(xié)議，向縣投委會辦公室申請劃款。并完善股權(quán)質(zhì)押登記、變更等手續(xù)。

第四章 基金退出

第十二條 基金退出方式。通過首發(fā)上市和并購、股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換等途徑實現(xiàn)退出。基金存續(xù)期滿，原則上按約定進行清算。具體清算方案由縣開投公司研究提出，經(jīng)縣投委會辦公室審核后提交縣投委會批準。

第十三條 基金形成的股權(quán)一般應(yīng)在8年內(nèi)退出（投資企業(yè)上市情形除外），或被投企業(yè)提出基金退出申請的。為體現(xiàn)基金的公共財政引導(dǎo)作用和政策導(dǎo)向，投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價格為基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時同期人民幣貸款基準利率（一年至五年期）的50%計算收益之和；超過3年且不足5年的，轉(zhuǎn)讓價格不低于基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時同期人民幣貸款基準利率（五年以上期）計算的收益之和；超過5年，退出價格按照市場化方式和基金運作的有關(guān)要求確定。具體退出方案由縣開投公司研究提出，經(jīng)縣投委會辦公室審核后提交縣投委會批準。

第五章 基金獎勵

第十四條 自基金到位后，所投企業(yè)5年內(nèi)在國內(nèi)主板、中小板成功上市的，或達到項目預(yù)期目標的，基金原始投資額和收益全部獎勵給所投企業(yè)，超過5年的，每延遲1年上市的獎勵比例減少20%。

第十五條獎勵兌現(xiàn)程序。符合兌現(xiàn)條件的企業(yè)，向縣投委會辦公室提出申請，由第三方中介機構(gòu)進行財務(wù)審計和法務(wù)審查，報縣投委會研定后由縣開投公司予以兌現(xiàn)。

第六章 風(fēng)險控制

第十六條 建立引導(dǎo)基金內(nèi)部控制、風(fēng)險防范與預(yù)警機制，降低風(fēng)險投資成本，提高抵御風(fēng)險能力，保證基金良性運轉(zhuǎn)。

第十七條 基金不得從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)（本條所指“融資擔(dān)保”，系指通過正式批準有權(quán)從事融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的機構(gòu)進行融資擔(dān)?；顒拥模?；不得投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；不得向第三方提供贊助、捐贈；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資等。閑置資金可參與金融同業(yè)市場業(yè)務(wù)及其他無風(fēng)險投資。

第十八條 基金投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動使用外，應(yīng)及時足額上繳縣財政。政府以投資額為限承擔(dān)有限虧損責(zé)任。允許基金存在年均10%以下無法收回和償還的情況。

第十九條 縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會負責(zé)對縣開投公司履行職責(zé)情況和基金投資情況進行監(jiān)督?？h經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會聯(lián)合縣財政局定期組織對基金運作情況進行績效考核，必要時縣審計局可對基金進行審計。

第二十條 所投企業(yè)出現(xiàn)以下情況之一的，由縣開投公司依法追償政府投資，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：

（一）對以弄虛作假等方式套取基金資金的。

（二）因企業(yè)原因造成項目終止的。

（三）企業(yè)中途遷出、注銷或變相歇業(yè)等情況的。

（四）存在其他違法違規(guī)情形的事項。

第七章 附則

第二十一條 對涇縣工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有決定性、關(guān)鍵性作用的其他重要項目，經(jīng)縣投委會批準，基金支持對象、運作方式、投資比例、退出辦法可實行“一事一議”。

第二十二條 本辦法由縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會、縣財政局負責(zé)解釋，自發(fā)文之日起試行。